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[判斷題]
證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付。（）
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第2題
下列哪些交易或行為，證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告（）
A.與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
B.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由
D.客戶要求基金份額非交易過戶切不能提供合法證明文件
第3題
證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。（)
證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。()
第4題
證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系。（）
第5題
證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有長(zhǎng)期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。（）
第6題
證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司將下列交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告：客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額交易現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測(cè)（）
A.應(yīng)當(dāng)
B.不應(yīng)當(dāng)
C.視情況而定
第7題
證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途。（）
第8題
下列哪些交易或行為，證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告（）
A.客戶的證券賬戶長(zhǎng)期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
B.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
C.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶
D.長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大
第9題
證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司（)將下列交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告：客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測(cè)。
A.應(yīng)當(dāng)
B.不應(yīng)當(dāng)
C.視情況而定
第10題
證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司（)將下列交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告：沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途。
A、應(yīng)當(dāng)
B、不應(yīng)當(dāng)
C、視情況而定
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