甲股份有限公司擬面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券，下列表述中正確的是()。
A.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
B.面向公眾投資者公開發(fā)行債券，可以不經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
C.債券信用評級須達(dá)到AAAA級
D.已發(fā)行的公司債券去年有遲延支付本息的事實，但目前已消除，可以面向公眾投資者公開發(fā)行債券
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第1題
根據(jù)我國金融法律制度的規(guī)定，下列單位有權(quán)依法查詢、凍結(jié)個人儲蓄存款的有( )。
A.人民檢察院
B.人民法院
C.稅務(wù)機(jī)關(guān)
D.工商行政管理部門
E.銀監(jiān)會
F.證監(jiān)會
第2題
滿足( )條件，僅面向合格投資者公開發(fā)行債券，中國證監(jiān)會簡化核準(zhǔn)程序。
A.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實
B.發(fā)行人最近3年的平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5 倍
C.債券信用評級達(dá)到AAA級
D.發(fā)行對象不超過200人
第3題
能項目的研發(fā)，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，構(gòu)成本次發(fā)行障礙的是( )。
A.2013年4月曾因財務(wù)會計報告存在虛假記載被中國證監(jiān)會責(zé)令改正
B.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.5%
C.最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表顯示，該公司持有交易性金融資產(chǎn)3億元
D.本次發(fā)行價格為公告招股意向書前20交易日公司股票均價
第4題
抵押物。趙某到期無法清償借款，則下列說法正確的是( )。
A.侯某對趙某的桑塔納享有抵押權(quán)
B.侯某對趙某的奔馳享有抵押權(quán)
C.侯某對趙某的奔馳和桑塔納均享有抵押權(quán)
D.由于登記有誤，侯某不享有抵押權(quán)
第5題
下列有關(guān)證券投資基金的公開發(fā)行，正確的說法有( )。
A.證券投資基金由基金管理人依法募集
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊與否的決定
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書
D.基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上
第6題
規(guī)定的是( )。
A.承銷團(tuán)應(yīng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C.承銷團(tuán)采用代銷方式的代銷期最長不得超過90日
D.代銷期限屆滿，出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%，則發(fā)行失敗
第7題
下列選項中，屬于申請上市的封閉式基金必須符合的條件有( )。
A.基金募集金額不低于3億元人民幣
B.基金持有人不少于2000人
C.基金合同期限為5年以上
D.經(jīng)證券交易所依法審核同意
第8題
下列關(guān)于合同解除的說法中正確的是( )。
A.贈與合同的贈與人可以隨時解除合同
B.承攬合同的承攬人可以隨時解除合同
C.沒有約定保管期間保管合同的保管人可以隨時解除合同
D.居間合同的居間人可以隨時解除合同
第9題
《物權(quán)法》規(guī)定的是( )。
A.建造中的大型客輪不得設(shè)定抵押
B.因未辦理抵押登記，銀行的抵押權(quán)未設(shè)立
C.因未辦理抵押登記，抵押合同無效
D.因未辦理抵押登記，銀行不得對抗善意第三人
第10題
張某于當(dāng)天發(fā)出通知要求趙某償還借款，并要求林某承擔(dān)保證責(zé)任。但二人對張某避而不見。2016年4月1日張某從外地出差回京的當(dāng)天在某酒吧找到趙某并催要該筆欠款，趙某同意10天內(nèi)償還，但直至期滿仍未償還，則張某可以起訴林某要求承擔(dān)連帶責(zé)任保證的訴訟時效期間是( )。
A.2016年1月1日至2017年1月1日
B.2016年1月1日至2018年1月1日
C.2016年4月1日至2018年4月1日
D.2016年4月10日至2018年4月10日
