蘿卜股份有限公司，股本總額為4億元人民幣，現(xiàn)擬申請其股票上市，該公司必須符合的條件有()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.向國務(wù)院證券管理部門提出上市申請，由國務(wù)院證券管理部門審核同意
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的10%以上
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
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第1題
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開募集基金的表述中，正確的有( )。
A.各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記
B.私募基金管理人不得通過報刊、電視等媒體向不特定對象宣傳推介
C.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益但可以承諾投資本金不受損失
D.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
第2題
下列有關(guān)單位存款的表述中，正確的有( )。
A.單位活期存款按日計息，按季結(jié)息，計息期間遇利率調(diào)整不分段計息
B.單位定期存款可以全部或部分提前支取，但只能提前支取一次
C.開戶單位可從其現(xiàn)金收入中直接支付現(xiàn)金開支
D.單位支取定期存款只能以轉(zhuǎn)賬方式將存款轉(zhuǎn)入其基本存款賬戶，不得將定期存款用于結(jié)算或從定期存款賬戶中提取現(xiàn)金
第3題
為2000萬元，利率4.5%，2016年2月，該公司擬發(fā)行2000萬元，利率4.5%的公司債券，用于構(gòu)建職工宿舍，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有( )。
A.凈資產(chǎn)
B.最近3年平均可分配利潤
C.本次債券發(fā)行數(shù)量
D.募集資金用途
E.債券利率
第4題
甲乙雙方簽訂運輸合同，由乙負(fù)責(zé)運送400噸原煤，運費3850元/車，共計10車。貨物運抵后，甲拒不支付運費，已知原煤市場價格為550元/噸，則下列說法中正確的是( )。
A.乙應(yīng)先交付原煤，再追究甲的違約責(zé)任
B.乙可將全部原煤留置
C.乙應(yīng)留置70噸左右的原煤
D.乙留置原煤后，如未與甲約定債務(wù)履行期限，甲超過1個月未支付運輸費，乙可將留置的原煤依法變賣，以變賣所得抵頂運費
第5題
根據(jù)商業(yè)銀行法的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)采用貸款人受托支付方式發(fā)放貸款的有( )。
A.趙某的購房貸款80萬
B.甲公司廠房建設(shè)貸款600萬，占總投資的4%
C.乙公司購買生產(chǎn)線貸款400萬，占總投資的100%
D.丙公司貸款50萬購買設(shè)備，占項目總投資的3%，目前該公司信用狀況下降
第6題
下列股票交易行為，違反證券法律制度規(guī)定的有( )。
A.甲上市公司董事長秘書趙某，于2016年4月購入甲公司股票10萬股，5月賣出，獲利30萬元
B.乙上市公司的董事錢某，2016年當(dāng)年轉(zhuǎn)讓了其所持乙公司24%的股票
C.W證券公司的從業(yè)人員孫某，在任職期間，買賣丙上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員孫某與丙上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.為丁上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務(wù)所的注冊會計師李某，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有丁公司的股票
E.為戊股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的會計師事務(wù)所的注冊會計師周某，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
第7題
根據(jù)規(guī)定，下列不能設(shè)定質(zhì)押的是( )。
A.甲公司的一項專利權(quán)
B.乙公司的機械設(shè)備
C.丙公司持有丁上市公司的股權(quán)
D.丁公司自有的辦公用房
第8題
A.甲公司凈資產(chǎn)1200萬元人民幣
B.趙某名下金融資產(chǎn)250萬元，最近3年個人年均收入60萬元
C.社保基金
D.投資于自己所管理的ABC私募基金的管理人錢某
第9題
的50萬元債務(wù)轉(zhuǎn)讓給丙企業(yè)，則下列說法中正確的是( )。
A.甲企業(yè)不再承擔(dān)任何抵押擔(dān)保責(zé)任
B.甲企業(yè)僅就剩余的100萬元承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任
C.甲企業(yè)仍需承擔(dān)全部的抵押擔(dān)保責(zé)任
D.甲企業(yè)應(yīng)對其轉(zhuǎn)讓的50萬元承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任，剩余的100萬元不再承擔(dān)
第10題
根據(jù)擔(dān)保法律制度的規(guī)定，下列情形中，甲享有留置權(quán)的是( )。
A.甲是經(jīng)批準(zhǔn)有權(quán)經(jīng)營行紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，受乙公司委托，為其購買某種產(chǎn)品，甲公司以自己名義與丙公司簽訂合同，丙公司向甲公司發(fā)貨，但乙公司拒絕向甲公司支付報酬
B.甲為了迫使丙償還欠款，強行將丙的一輛汽車?yán)?/p>
C.趙某欠甲1萬元一直未還，其后趙某的電腦中毒送到甲處讓其幫忙處理，甲幫忙殺毒后將電腦扣留要求趙某償還欠款
D.甲為了確保對戊的一項未到期債權(quán)能夠順利實現(xiàn)，扣留戊交其保管的某物不還
