第1題
證券存管一般指證券公司將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
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第2題
證券公司客戶服務(wù)的方式包括( )
A.電話服務(wù)中心
B.“一對(duì)一”專人服務(wù)
C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)
D.自動(dòng)傳真、電子郵箱與手機(jī)短信服務(wù)
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第3題
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的行為規(guī)范包括( )
A.執(zhí)業(yè)過(guò)程中,應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書
B.不得進(jìn)入其他證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶
C.不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
D.應(yīng)配合證券公司做好投資者教育工作
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第4題
我國(guó)證券市場(chǎng)的法律體系由四個(gè)部分構(gòu)成,其中法律效力最高的是( )
A.自律規(guī)則
B.國(guó)家法律
C.部門規(guī)章
D.行政法規(guī)
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