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    以下屬于基金銷售業(yè)務(wù)中異常交易行為的是()。

    A.投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

    B. 投資人進(jìn)行預(yù)約交易的行為

    C. 投資人同時購買股票型、混合型和貨幣型基金的行為

    D. 投資人終止定投交易的行為

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    第1題

    基金投資跟蹤與評價的核心是( )。

    A.回訪投資者,解答投資者的疑問

    B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

    C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

    D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

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    第2題

    基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容包括()。Ⅰ、積極回訪投資者,解答投資者疑問Ⅱ、對客戶進(jìn)行調(diào)查,征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度Ⅲ、建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度,重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常行為Ⅳ、制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度
    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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    第3題

    基金代銷業(yè)務(wù)中重點關(guān)注以下幾種異常交易行為()
    A.投資人購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品;

    B.投資人簽約資金賬戶的金額變動符合大額交易;

    C.基金份額持有人變更指定贖回資金賬戶的行為;

    D.投資人頻繁開立或撤銷基金賬戶(投資人在五個工作日內(nèi)重復(fù)發(fā)起開戶、銷戶申請即為頻繁開銷戶);

    E.其他基金交易中符合反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常行為

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    第4題

    關(guān)于股票、封閉式基金競價交易,以下屬于異常波動的情形有( )。

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    第5題

    基金銷售業(yè)務(wù)是指基金管理公司通過自行設(shè)立的網(wǎng)點或電子交易網(wǎng)站把基金份額直接銷售給( )的行為。

    A.基金經(jīng)理

    B.托管銀行

    C.基金管理公司

    D.基金投資人

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    第6題

    根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應(yīng)該報送給( )。

    A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)

    B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)

    C.中國證監(jiān)會

    D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)

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    第7題

    根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時,應(yīng)該報送給()。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)

    C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)

    D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)

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    第8題

    根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應(yīng)該報送給( )。

    A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)

    B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)

    C.中國證監(jiān)會

    D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)

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    第9題

    根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應(yīng)該報送給( )。

    A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)

    B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)

    C.中國證監(jiān)會

    D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)

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    第10題

    證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可采取的措施不包括( )。

    A.警告

    B.電話提示

    C.罰款

    D.約見談話

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