A.投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為
B. 投資人進(jìn)行預(yù)約交易的行為
C. 投資人同時購買股票型、混合型和貨幣型基金的行為
D. 投資人終止定投交易的行為
第1題
A.回訪投資者,解答投資者的疑問
B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為
C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度
第2題
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3題
B.投資人簽約資金賬戶的金額變動符合大額交易;
C.基金份額持有人變更指定贖回資金賬戶的行為;
D.投資人頻繁開立或撤銷基金賬戶(投資人在五個工作日內(nèi)重復(fù)發(fā)起開戶、銷戶申請即為頻繁開銷戶);
E.其他基金交易中符合反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常行為
第5題
A.基金經(jīng)理
B.托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資人
第6題
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
第7題
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
第8題
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
第9題
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
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