A．合規(guī)政策

B．合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

C．合規(guī)風(fēng)險管理計劃

D．合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程

E．合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的基本要素包括( )。

A.合規(guī)風(fēng)險管理計劃

B.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

C.合規(guī)政策

D.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

E.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的基本要素不包括（ ）。

A.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

B.合規(guī)風(fēng)險管理計劃

C.合規(guī)問責(zé)制度

D.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，合規(guī)風(fēng)險管理體系的基本要素不包括合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。()

此題為判斷題(對，錯)。

商業(yè)銀行建立的合規(guī)管理體系包括（ ）基本要素。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)章程

C.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

D.合規(guī)風(fēng)險管理計劃

E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理體系。合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素有( )。

A．合規(guī)政策

B．合規(guī)監(jiān)管辦法

C．合規(guī)風(fēng)險管理計劃

D．合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程

E．合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

興業(yè)銀行的內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足()的要求，體系需要包含內(nèi)控框架的五方面要素，涵蓋興業(yè)銀行五方面的控制目標，覆蓋全行各項業(yè)務(wù)并持續(xù)有效地運行。

A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》

D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

根據(jù)《商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引》規(guī)定，市場風(fēng)險管理體系的主要要求包括()。

A.按照銀監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的有關(guān)要求，建立完善的市場風(fēng)險管理內(nèi)部控制體系

B.按照銀監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行資本充足率管理的要求，為所承擔(dān)的市場風(fēng)險提取充足的資本

C.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立全面、嚴密的壓力測試程序，對市場風(fēng)險實施限額管理，建立市場風(fēng)險限額體系，并對市場風(fēng)險有重大影響的情形制訂應(yīng)急處理方案

D.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對每項業(yè)務(wù)和產(chǎn)品中的市場風(fēng)險因素進行分解和分析，及時、準確地識別所有交易和非交易業(yè)務(wù)中市場風(fēng)險的類別和性質(zhì)

E.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定適用于整個銀行機構(gòu)的、正式的書面市場風(fēng)險管理政策和程序，管理政策和程序應(yīng)當(dāng)與銀行的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險特征相適應(yīng)，與其總體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、管理能力、資本實力和能夠承擔(dān)的總體風(fēng)險水平相一致

A．制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工

B．貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

C．任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性

D．識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，審核批準合規(guī)風(fēng)險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)