A.風險管理部門負責人
B.基金經理(投資經理)
C.獨立董事
D.投資決策委員會
第2題
A.基金經理:風險管理職能部門或崗位負責人
B.基金經理:各業(yè)務部門負責人
C.風險管理職能部門或崗位負責人;基金經理
D.各業(yè)務部門負責人;基金經理
第3題
A.基金公司應設立獨立于業(yè)務體系匯報路徑的風險管理職能部門或崗位,并配備有效的風險管理系統(tǒng)和足夠的專業(yè)人員
B.基金公司各業(yè)務部門應當執(zhí)行風險管理的基本制度流程,定期對本部門的風險進行評估,對其風險管理制度和流程的有效性負責
C.公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任
D.在風險管理責任的劃分上,各業(yè)務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人,督察長是相應投資組合風險管理的第一責任人
第4題
A.股票多空與股票市場中性的區(qū)別主要在于后者風險敞口較低、幾乎不承擔股票市場系統(tǒng)性風險
B.多策略要求至少采用兩個組別的一級策略,且在組成策略的風險權重(或資金占比)上比例較均衡
C.管理期貨(CTA)策略采用趨勢、套利等交易邏輯,利用大宗商品、商品期貨、外匯、金融期貨的方向性或相對價格變化獲利
D.套利策略涵蓋可轉債套利、固定收益套利、ETF套利、復合套利等多種子策略類型,屬于固定收益類策略
第5題
A.審慎盡責地管理投資組合
B.建立投資資產的全程跟蹤評估機制,及時處置重大市場變化
C.充分評估資產組合可能發(fā)生的流動性風險
D.代表投資者利益行使法律權利或者實施其他法律行為
E.及時、準確地在全國銀行業(yè)理財信息登記系統(tǒng)上進行信息報送,并對所報送理財信息的準確性承擔相應責任
第6題
A.應建立健全綜合理財服務的內部管理與監(jiān)督體系、客戶授權檢查與管理體系和風險評估與報告體系,并及時對相關體系的運行情況進行檢查
B.應定期對內部風險監(jiān)控和審計程序的獨立性、充分性、有效性進行審核和測試
C.應慎重研究決定商業(yè)銀行是否銷售以及銷售哪些類型的理財計劃
D.應當根據(jù)理財計劃及其所包含的投資產品的性質、銷售規(guī)模和投資的復雜程度,針對理財計劃面臨的各類風險,制定清晰、全面的風險限額管理制度,建立相應的管理體系
E.應確保理財計劃的風險管理能夠按照規(guī)定的程序和方法實施,并明確劃分相關部門或人員在理財計劃風險管理方面的權限與責任,建立內部獨立審計監(jiān)督機制
第9題
第10題
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