A.跨墻審批

B.風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

A.跨墻審批

B.風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

A.合規(guī)檢查

B.跨墻審批

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

D.跨墻備案

A.合規(guī)檢查

B.跨墻審批

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

D.跨墻備案

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部

C.跨墻需求部門

D.人力資源部

A.證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取敏感信息

B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用

C.證券公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)封閉和相互獨(dú)立

D.證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

A．證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B．跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C．合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

D．跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

A.分支機(jī)構(gòu)員工兼職參與新三板項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序

B.兼職員工未履行跨墻審批程序的，也可以參與新三板項(xiàng)目

C.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)審核相關(guān)員工發(fā)起的跨墻申請(qǐng)

D.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)控管理相關(guān)員工在跨墻期間及跨墻結(jié)束后一定期間的執(zhí)業(yè)行為，確保特合保密義務(wù)及合規(guī)要求

內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序Ⅱ.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序Ⅲ.公開側(cè)業(yè)務(wù)部需派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，跨墻人員應(yīng)當(dāng)自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意Ⅳ.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。 （）