A.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

B.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

C.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

D.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

A．監(jiān)管談話

B．出具警示函

C．責(zé)令更換

D．免職

A.向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

C.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.內(nèi)部譴責(zé)

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

A.國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失，被免職的，自免職之日起3 年內(nèi)不得擔(dān)任國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失，被免職的，自免職之日起5 年內(nèi)不得擔(dān)任國有資本參股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反規(guī)定，造成國有資產(chǎn)特別重大損失，被免職的，5 年內(nèi)不得擔(dān)任國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D.國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)宮有關(guān)的其他事項(xiàng)

A.監(jiān)管措施

B.治理措施

C.處罰措施

D.以上都不對(duì)

A.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

B.最近12個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰

C.最近半年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

A．正確

B．錯(cuò)誤

此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。