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（請給出正確答案）
[多選題]
證券公司風險控制指標達到預警標準的,中國證監(jiān)會派出機構可采取的措施包括（）
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C.要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
答案
AC
解析：證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施；（2）要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平；（3）要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響；（4）責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
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第1題
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構可以對進入風險預警期的期貨公司采取的措施包括（）
A.向公司出具關注函，并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C.要求公司重大業(yè)務決策實施后5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
第2題
證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列（措施
A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負自結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
第3題
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，詳細說明（）
A.對公司的影響
B.解決問題的具體措施
C.原因
D.解決問題的期限
第4題
首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓，或者連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施
A.22
B.23
C.33
D.32
第6題
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的措施有（）。 Ⅰ．紀律處分 Ⅱ．監(jiān)管談話 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．責令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7題
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系（）
A．正確
B．錯誤
此題為判斷題(對，錯)。
第8題
監(jiān)管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。申請出具監(jiān)管意見書的證券公司應當向中國證監(jiān)會提交以下情況的說明材料（）
A.法人治理情況
B.公司財務指標及風險控制指標情況
C.公司合規(guī)經營情況
D.內部控制情況
第9題
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）
A.責令限期整改
B.監(jiān)督談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
第10題
首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取（）等監(jiān)管措施
A．監(jiān)管談話
B．出具警示函
C．責令更換
D．免職
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