題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
[單選題]
在員工違規(guī)行為處理時，審委會辦公室設(shè)在（）
A.風(fēng)險管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.法律合規(guī)部門
D.審計(jì)部門
答案
B、紀(jì)檢監(jiān)察部門
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第1題
各單位（)是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門，承擔(dān)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理責(zé)任。
A.業(yè)務(wù)主管部門
B.審計(jì)部門
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門
第2題
在員工違規(guī)行為處理中，審委會辦公室召開審委會會議，需（）具有表決權(quán)人員到會，且審委會主任必須到會
A.三分之二及以上
B.四分之三及以上
C.全部
D.二分之一及以上
第3題
主動落實(shí)“三道防線”風(fēng)控職責(zé)，完善“三道防線”聯(lián)動運(yùn)行機(jī)制,其中第一道防線負(fù)責(zé)部門為（)。
A.業(yè)務(wù)經(jīng)營部門
B.內(nèi)控合規(guī)部
C.風(fēng)險管理部門
D.紀(jì)檢與審計(jì)部門
第4題
主動落實(shí)“三道防線”風(fēng)控職責(zé)，完善“三道防線”聯(lián)動運(yùn)行機(jī)制,其中第三道防線負(fù)責(zé)部門為（)。
A.業(yè)務(wù)經(jīng)營部門
B.內(nèi)控合規(guī)部
C.風(fēng)險管理部門
D.紀(jì)檢與審計(jì)部門
第5題
（）負(fù)責(zé)識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，審核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
第6題
我行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在總行（）部門
A.法律合規(guī)部
B.零售銀行部
C.審計(jì)部
D.運(yùn)營管理部
第7題
重大風(fēng)險事項(xiàng)在移交資產(chǎn)保全部門之前，（)要承擔(dān)制定風(fēng)險應(yīng)對方案、采取必要控制措施的首要責(zé)任。
A.風(fēng)險管理部門
B.經(jīng)營部門
C.審計(jì)部門
D.內(nèi)控合規(guī)部門
第8題
各級行（）部門是員工舉報受理部門,負(fù)責(zé)牽頭管理和組織協(xié)調(diào)舉報工作
A．人力資源部
B．辦公室
C．紀(jì)檢監(jiān)察部
D．法律與合規(guī)部
第9題
公司合同類檔案只允許法律部門查閱，其他部門因工作需要查閱，必須經(jīng)集團(tuán)（）批準(zhǔn)。
A.法律部門負(fù)責(zé)人
B.檔案管理部門
C.董事會辦公室
D.總裁辦公室
第10題
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)，這屬于（）的合規(guī)職責(zé)
A.經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)
B.各業(yè)務(wù)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.內(nèi)審部門
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