A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.財政部
第1題
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求,依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán),促進基金財產(chǎn)的高效運作,為基金份額持有人謀求最大利益
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策,不受他人干預(yù),不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報告路徑,防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn),可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送
第2題
A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員
D.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷
第3題
A.本公司董事
B.本公司經(jīng)理
C.本公司副經(jīng)理
D.本公司財務(wù)負(fù)責(zé)人
E.職工代表
第5題
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.國務(wù)院
第8題
A.法人機構(gòu)班子成員
B.公司部經(jīng)理
C.聯(lián)社審查人員
D.風(fēng)險部經(jīng)理
第9題
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
第10題
A.組織內(nèi)部出現(xiàn)空崗并且有合適目標(biāo)人選時,可按照組織調(diào)配程序選拔人員
B.在用人單位內(nèi)部進行的員工職位調(diào)整,或因機構(gòu)變動、職位撤并、職數(shù)增減、公司工作需要的人員調(diào)整等,可按照組織調(diào)配程序進行調(diào)整
C.省本部各部門內(nèi)部崗位調(diào)動,涉及三級經(jīng)理級別崗位調(diào)整的,用人單位須報分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后再提出申請
D.省本部跨部門崗位調(diào)動,涉及三級經(jīng)理級別崗位調(diào)整的,由人力資源部呈報分管領(lǐng)導(dǎo)、公司總經(jīng)理審批,并下達調(diào)動通知
第11題
A.鐵路在職職工
B.鐵路在職及退休職工
C.鐵路職工和符合本辦法規(guī)定可以使用鐵路乘車證的其他人員
D.符合鐵路乘車證規(guī)定范圍可以使用鐵路乘車證的其他人員
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