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[單選題]
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施有（）。 Ⅰ．紀律處分 Ⅱ．監(jiān)管談話 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．責令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關
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第1題
股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)督措施包括（）。Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)督談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2題
（）依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。①中國證券業(yè)協(xié)會②中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)③司法部④地方司法行政機關
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第3題
自有關證券公開發(fā)行之日起（）內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
第4題
按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定證券承銷機構(gòu)和（)從事承銷業(yè)務，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關規(guī)定制作驗證筆錄。
A.證券公司
B.可轉(zhuǎn)換債券主承銷商
C.證券咨詢機構(gòu)
D.證券投資機構(gòu)
第5題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進行調(diào)查，并可要求（）有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料
A.提供
B.復制
C.封存
D.銷毀
第6題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅰ．勤勉盡責；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．誠實；Ⅳ．謹慎
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
第7題
依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括（）
A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司發(fā)行證券及上市
C.上市公司召開董事會
D.證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設立、變更、解散、終止
第8題
證券從業(yè)人員包括（）
A.證券公司的業(yè)務人員
B.基金管理公司的管理人員
C.證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務人員
D.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
第9題
投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,禁止的行為包括（）
A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.利用基金的相關信息為本人或他人牟取私利
D.向委托人承諾證券投資收益
第10題
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為（）。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第11題
下列關于證監(jiān)會派出機構(gòu)的表述中,錯誤的是（）
A．中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立8個稽查局
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B．中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局
C．依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議
D．依據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務的律師事務所等中介機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理
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