題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
[單選題]
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施不包括（）
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.內(nèi)部譴責(zé)
答案
D、內(nèi)部譴責(zé)
解析：本題考查行政監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：（1）責(zé)令改正；（2）監(jiān)管談話；（3）出具警示函；（4）公開譴責(zé)。故本題選D選項。
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第1題
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施
A.22
B.23
C.33
D.32
第2題
首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施
A．監(jiān)管談話
B．出具警示函
C．責(zé)令更換
D．免職
第3題
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)督談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
第4題
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)法人金融機(jī)構(gòu)評級結(jié)果，可以采取哪些有針對性的監(jiān)管措施？（)
A.質(zhì)詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查
第6題
《辦法》中根據(jù)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)情況和風(fēng)險狀況，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以采取（)等措施。
A.監(jiān)管提示
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
第7題
責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利,屬于中國證監(jiān)會有權(quán)對證券公司采取的（）
A.監(jiān)管措施
B.治理措施
C.處罰措施
D.以上都不對
第8題
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案（）
A．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險宮有關(guān)的其他事項
第9題
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括（）
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
第10題
募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取（）等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。Ⅰ. 談話提醒Ⅱ. 書面警示Ⅲ. 要求限期改正Ⅳ. 嚴(yán)重處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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