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[單選題]
中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施不包括（)
A.檢查
B.調(diào)查取證
C.限制交易
D.移送司法機(jī)關(guān)
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第1題
中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不能采取的處理方式是（）
A.行政監(jiān)管措施
B.行政處罰
C.移送司法機(jī)關(guān)
D.罰金
第2題
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施不包括（）
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.內(nèi)部譴責(zé)
第3題
中國證監(jiān)會對公募基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的，采取下列（）監(jiān)管措施。Ⅰ.限制令Ⅱ.整頓Ⅲ.托管Ⅳ.接管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4題
責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利,屬于中國證監(jiān)會有權(quán)對證券公司采取的（）
A.監(jiān)管措施
B.治理措施
C.處罰措施
D.以上都不對
第6題
中國證監(jiān)會對公開募集基金管理人的一般違法違規(guī)行為可以采取下列（）監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令限期改正Ⅱ.限制令Ⅲ.責(zé)令更換有關(guān)人員Ⅳ.指定其他機(jī)構(gòu)接管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7題
針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以視具體情況，分別采取（）等處理方式。Ⅰ.行政監(jiān)管措施Ⅱ.行政處罰Ⅲ.刑事處分Ⅳ.交由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會采取自律管理措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8題
中國證監(jiān)會的限制令包括下列（）措施。Ⅰ.限制業(yè)務(wù)活動Ⅱ.限制分配紅利Ⅲ.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)Ⅳ.責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9題
旅游主管部門發(fā)現(xiàn)旅游違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)（)。
A.加重行政處罰
B.移送上級旅游主管部門
C.行政拘留
D.移送司法機(jī)關(guān)
第10題
下列哪些情況，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定（）
A.擬任人死亡或者喪失行為能力、申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
B.申請人依法解散、申請人撤回申請材料、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
C.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋
D.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
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