題目內(nèi)容
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[多選題]
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
A.記載客戶身份信息、資料
B.持續(xù)識別客戶身份的客戶盡職調(diào)查報告
C.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
D.有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
E.開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
答案
ACDE
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第1題
《晉商銀行運營業(yè)務(wù)反洗錢實施細(xì)則》規(guī)定：屬于客戶身份資料與交易記錄保存范圍的資料有（)。
A.記載客戶身份信息以及反映本機(jī)構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
B.交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
C.反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件
D.其他規(guī)定保存的資料
第2題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存客戶身份資料和交易記錄，同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按__保存（）
A.最長期限
B.最短期限
C.固定期限
D.5年
第3題
根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）保存制度
A.客戶身份資料和交易記錄
B.客戶身份資料
C.信用記錄
D.客戶身份資料和信用記錄
第4題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存( )。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（)。
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A、三年
B、十年
C、五年
D、七年
第5題
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照()的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。
A.安全
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.保密
第6題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份材料及交易記錄保管管理辦理》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存()。
A.10年
B.2年
C.3年
D.5年
第7題
有關(guān)客戶身份資料和交易記錄的保存規(guī)定，以下正確的有（）
A.涉及反洗錢調(diào)查并在最低保存期限屆滿仍未結(jié)束的，保存時間應(yīng)延長至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按照最長期限保存
C.客戶交易信息在交易結(jié)束后，必需保存五年以上
D.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
第10題
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在與客戶的業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施（）
第11題
在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（)年。
A.5
B.10
C.15
D.20
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