證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有（）
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)督談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
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第1題
A．正確
B．錯(cuò)誤
此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
第2題
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
第3題
A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施
B.合規(guī)檢查辦法
C.內(nèi)部控制制度
D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
第4題
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
第5題
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
第6題
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
第7題
A.人員
B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
C.財(cái)務(wù)
D.期貨行情信息、交易設(shè)施
第8題
A．正確
B．錯(cuò)誤
此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
第9題
A.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
第10題
A.證券公司不得利用客戶資金賬號(hào)從事期貨交易
B.證券公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
C.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保
D.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
