題目內(nèi)容
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[單選題]
以下不屬于銀行金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)職責(zé)的是（）
A.培育依法合規(guī)、誠實(shí)守信的從業(yè)人員行為管理文化
B.審批本機(jī)構(gòu)制定的行為守則及其細(xì)則
C.制定行為守則及其細(xì)則，并確保實(shí)施
D.監(jiān)督高級(jí)管理層實(shí)施從業(yè)人員行為管理
答案
C、制定行為守則及其細(xì)則，并確保實(shí)施
解析：銀行金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)從業(yè)人員的行為管理承擔(dān)最終責(zé)任，培育依法合規(guī)、誠實(shí)守信的從業(yè)人員行為管理文化；審批本機(jī)構(gòu)制定的行為守則及其細(xì)則；監(jiān)督高級(jí)管理層實(shí)施從業(yè)人員行為管理。董事會(huì)可授權(quán)下設(shè)相關(guān)委員會(huì)履行其部分職責(zé)。
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第1題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為的管理，使其保持良好的職業(yè)操守，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持依法經(jīng)營、合規(guī)操作，遵守工作紀(jì)律和保密原則，嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。（)
第2題
合規(guī)管理是通過狠抓文化培育、（)、（)、（)四項(xiàng)工作，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)進(jìn)行。只有在業(yè)務(wù)工作中嵌入合規(guī)管理要求，合規(guī)管理才能發(fā)揮作用。
A.職責(zé)落實(shí)
B.制度建設(shè)
C.標(biāo)準(zhǔn)宣貫
D.法律職責(zé)
第3題
以下不屬于高級(jí)管理層職責(zé)的是（）
A.執(zhí)行董事會(huì)決議
B.建立覆蓋全面的從業(yè)人員行為管理體系
C.制定行為守則及其細(xì)則
D.對(duì)董事會(huì)在從業(yè)人員行為管理中的履職情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)
第4題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本機(jī)構(gòu)制定的從業(yè)人員行為守則及其細(xì)則報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并每年至少報(bào)送一次本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)至少包括本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、制度建設(shè)、從業(yè)人員不當(dāng)行為等內(nèi)容。（)
第5題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員遵循本指引的情況納入合規(guī)管理和（）范圍，定期評(píng)價(jià)，建立可持續(xù)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制
A.人力資源管理
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.業(yè)務(wù)管理
D.行為管理
第7題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本機(jī)構(gòu)制定的從業(yè)人員行為守則及其細(xì)則報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并( )至少報(bào)送一次本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)至少包括本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、制度建設(shè)、從業(yè)人員不當(dāng)行為等內(nèi)容。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本機(jī)構(gòu)制定的從業(yè)人員行為守則及其細(xì)則報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并（)至少報(bào)送一次本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)至少包括本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、制度建設(shè)、從業(yè)人員不當(dāng)行為等內(nèi)容。
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A、每年
B、每半年
C、每季
D、每月
第8題
下列合規(guī)管理職責(zé)由董事會(huì)負(fù)責(zé)的是（）
A.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施。
B.制定書面的合規(guī)政策。
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
D.明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu)。
第9題
銀行金融機(jī)構(gòu)（）對(duì)從業(yè)人員的行為管理承擔(dān)最終責(zé)任
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.相關(guān)職能部門
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