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[單選題]
（）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.保證金監(jiān)控中心
答案
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五條中國期貨協(xié)會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。
期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施自律管理。
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。
期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施自律管理。
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。
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第1題
（）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理
A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
第2題
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
第3題
按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責(zé)。①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理②負(fù)責(zé)證券業(yè)從人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊③負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試④負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
第4題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選（）
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項．造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C.擅離職守，造成嚴(yán)重后果，累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
第6題
累計（）次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.1
B.3
C.5
D.10
第7題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業(yè)自律組織處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選（）
第8題
期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）
A.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
B.依法登記備案
C.中國證監(jiān)會派出所批準(zhǔn)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
第10題
（）年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.1
B.3
C.5
D.10
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