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[判斷題]
銀行應(yīng)建立健全客戶身份資料與交易記錄保存制度，妥善保管客戶身份資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，便于反洗錢調(diào)查、偵查和監(jiān)督管理，為保護消費者權(quán)益，可以隱瞞客戶資料（）
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第3題
《晉商銀行運營業(yè)務(wù)反洗錢實施細(xì)則》規(guī)定：屬于客戶身份資料與交易記錄保存范圍的資料有（)。
A.記載客戶身份信息以及反映本機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
B.交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
C.反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件
D.其他規(guī)定保存的資料
第4題
銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全和執(zhí)行客戶身份資料和交易記錄保存制度，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能（)，以提供監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。
A.查詢該項交易
B.留存該項交易
C.恢復(fù)該項交易
D.重現(xiàn)該項交易
第6題
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法不正確的是()。
A、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存10年
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B、交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年
C、客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，各分支行應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D、同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)按最長期限保存。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
第7題
證券期貨業(yè)機構(gòu)不僅要保存客觀的客戶身份資料和交易記錄，還應(yīng)當(dāng)保存開展客戶身份識別、異常交易分析等反洗錢工作的主觀記錄和資料，以反映反洗錢工作的全貌。（)
第8題
金融機構(gòu)建立（)的具體辦法，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
A.客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.以上都是
第9題
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，“了解你的客戶”不包括（）
A.了解客戶交易目的和交易性質(zhì)
B.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.妥善保存客戶身份資料和交易記錄
D.了解客戶的興趣愛好，日常生活習(xí)慣
第10題
根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份材料及交易記錄保管管理辦理》規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存()。
A.10年
B.2年
C.3年
D.5年
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