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（請給出正確答案）
[多選題]
證券公司董事會應根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務（）
A.自營業(yè)務規(guī)模
B.可承受的風險限額
C.所面向的客戶群體
D.高級管理人員的任職資格條件
答案
AB
解析：證券公司董事會應根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等
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第1題
董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）
A.止盈止損機制
B.資產(chǎn)配置策略
C.具體投資項目的決策
D.自營業(yè)務規(guī)模
第2題
證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。I.建立自營業(yè)務的隔日盯市制度II.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制III.完善風險監(jiān)控量化指標體系IV.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
第3題
證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施
A.風險監(jiān)控部門
B.風險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門
第5題
中國進出口銀行應根據(jù)依法確定的服務領域和經(jīng)營范圍開展（）
A.開發(fā)性業(yè)務和自營性業(yè)務
B.政策性業(yè)務和商業(yè)性業(yè)務
C.政策性業(yè)務和自營性業(yè)務
D.開發(fā)性業(yè)務和商業(yè)性業(yè)務
第8題
證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。Ⅰ.業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度Ⅱ.流動性風險偏好Ⅲ.外部市場發(fā)展變化Ⅳ.監(jiān)管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題
根據(jù)證券公司自營業(yè)務管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況（）
A．正確
B．錯誤
此題為判斷題(對，錯)。
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