A.輔導報告由發(fā)行人向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)報送
B.輔導報告由保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)報送
C.輔導結(jié)束后,保薦機構(gòu)應(yīng)出具輔導工作總結(jié)報告
D.輔導結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送輔導工作總結(jié)報告
第1題
A.監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)報送的大額交易報告有要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的機構(gòu)發(fā)出補正通知,報告機構(gòu)應(yīng)在接到補正通知的10個工作日內(nèi)補正
B.證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi),通過其總部或者由總部指定的一個機構(gòu),及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告
C.監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)報送的大額交易報告有要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的機構(gòu)發(fā)出補正通知,報告機構(gòu)應(yīng)在接到補正通知的5個工作日內(nèi)補正
D.證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)在大額交易發(fā)生后的10個工作日內(nèi),通過其總部或者由總部指定的一個機構(gòu),及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告
第2題
A.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的,不應(yīng)當終止保薦協(xié)議
B.保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
C.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因
D.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外
第4題
A.5
B.10
C.15
D.20
第5題
A.向公安機關(guān)或兒童權(quán)益保護機構(gòu)報告
B.立即通知小軍的監(jiān)護人到場
C.辨別小軍是否有受到虐待的危險
D.繼續(xù)按計劃進行個案輔導
第6題
A.輔導應(yīng)著重解決學生的疑惑問題
B.輔導過程中必要時可替學生完成作業(yè)
C.輔導有助于及時發(fā)現(xiàn)與補救教學中的缺陷
D.進行輔導時可結(jié)合作業(yè)批改來評講學生作業(yè)中的問題
第7題
A.期貨公司應(yīng)當自開戶之日起7個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B.期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況
C.期貨公司應(yīng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況
D.期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
第8題
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
第9題
A.3
B.5
C.7
D.10
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