自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起（）內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
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第2題
A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司發(fā)行證券及上市
C.上市公司召開董事會
D.證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止
第3題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4題
B．網(wǎng)上公開發(fā)行股票的，申購資金由證券交易所全部凍結(jié)，并全部繳存到證券交易所開立的存儲專戶，作為證券投資者保護(hù)基金的來源之一
C．在中小企業(yè)板．創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行
第5題
A.企業(yè)上市發(fā)行只要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦即可
B.監(jiān)管部門對符合條件的證券公司及其從業(yè)人員注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人
C.保薦期間分盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)要有明確的保薦期限，而盡職推薦階段則不需要
D.企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦
第6題
A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上
C.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)40%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
D.實(shí)際盈利低于預(yù)測盈利達(dá)20%以上
第7題
A.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到150人
B.向特定對象發(fā)行證券
C.向不特定對象發(fā)行證券
D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到100人
第8題
A.證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記
B.退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為
C.權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理
D.證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力
第9題
A.向不特定對象發(fā)行證券的
B.向累計(jì)不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的
C.向累計(jì)不超過200人的特定對象發(fā)行證券的
D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的
第10題
A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向固定對象發(fā)行證券
C.向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計(jì)超過一百人的特定對象發(fā)行證券
