B．中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局

C．依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議

D．依據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

A．正確

B．錯(cuò)誤

此題為判斷題(對，錯(cuò))。

A.輔導(dǎo)報(bào)告由發(fā)行人向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

B.輔導(dǎo)報(bào)告由保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

C.輔導(dǎo)結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告

D.輔導(dǎo)結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告

A.中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)

B.中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件

C.中國證監(jiān)會工作人員在離職后規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任任何職務(wù)

D.證監(jiān)會的職責(zé)之一是制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起7個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

A.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

B.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

C.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

D.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

A.我國目前的交易所市場主要由上海交易所和深圳交易所的三個(gè)板塊構(gòu)成

B.場外的交易方式是集中交易的方式，多個(gè)買者和賣者之間進(jìn)行價(jià)格磋商，體現(xiàn)價(jià)格發(fā)行機(jī)制

C.上海證券交易所由主板市場和中小板市場組成

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易所

A.申請書

B.擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件

C.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明

A.1997

B.1995

C.1998

D.1992