根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對（）進行公開隔離
A.人員
B.經(jīng)營場所
C.財務
D.期貨行情信息、交易設施
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第1題
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
第2題
A．正確
B．錯誤
此題為判斷題(對，錯)。
第3題
A.責令限期整改
B.監(jiān)督談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
第4題
A.劃轉期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
C.代理客戶進行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔保
第5題
A.劃轉期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性
C.代理客戶進行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔保
第6題
A.申請日前12個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
第7題
A.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
B.提供期貨行情信息
C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
第8題
A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議
B.期貨經(jīng)紀合同
C.委托理財協(xié)議
D.期貨經(jīng)紀合同
第9題
A.證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
B.證券公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
C.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保
D.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
第10題
A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排
B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行獨立的管理
C.期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務
D.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理
第11題
A.不得虛假宣傳
B.不得作獲利保證
C.應當向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風險
D.應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
