題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
[主觀題]
首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取（）等監(jiān)管措施
A．監(jiān)管談話
B．出具警示函
C．責(zé)令更換
D．免職
答案
A,B,C
網(wǎng)友您好，
請在下方輸入框內(nèi)輸入要搜索的題目：
AI搜題
NEW
搜題
更多“首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施”相關(guān)的問題
第1題
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理
A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)
D.財政部
第2題
為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（）
第3題
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告
A.中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程
D.公司章程
第4題
（）年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.1
B.3
C.5
D.10
第5題
1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.1
B.3
C.5
D.10
第6題
下列關(guān)于被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是（）
A.累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
B.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任
C.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
D.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
第7題
累計（）次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.1
B.3
C.5
D.10
第8題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案（）
A．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險宮有關(guān)的其他事項
第9題
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告（）
第10題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到下列哪些情況，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告（）
A.非法干擾
B.不當(dāng)干預(yù)
C.克扣工資
D.威脅
熱門考試
全部 >
2022年威海市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年綿陽市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年宜賓市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案 2022年濰坊市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年浙江省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年河南省執(zhí)業(yè)藥師繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年自貢市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年陜西省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年江西省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年吉林省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案
相關(guān)試卷
全部 >
2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（十）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（九）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（八）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（七）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（六）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（五）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（四）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（三）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（二）2025年酒、飲料及精制茶制造人員《茶藝師（技師）》模擬試卷（一）
