A.以股權(quán)為脈絡(luò)的歷史沿革調(diào)查

B.以業(yè)務(wù)流程為主線(xiàn)的資產(chǎn)調(diào)查

C.以真實(shí)性和流動(dòng)性為主的法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

D.以競(jìng)爭(zhēng)力為核心的產(chǎn)品和市場(chǎng)調(diào)查

B．銀行主要采用定量的方法來(lái)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)

C．操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段，力求通過(guò)每個(gè)業(yè)務(wù)單元自我的觀(guān)察、分析，并借助經(jīng)驗(yàn)和判斷，對(duì)銀行自身可能蒙受的風(fēng)險(xiǎn)以及控制情況進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，以便對(duì)其進(jìn)行防范，并進(jìn)而提高銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理水平

D．操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理是按照“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”的方法

A.以洗錢(qián)為中心

B.風(fēng)險(xiǎn)控制流程與業(yè)務(wù)流程相融合

C.金融業(yè)務(wù)全覆蓋

D.法人層面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A．核心

B．主要

C．次要

A.操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指操作風(fēng)險(xiǎn)所有人持續(xù)識(shí)別、評(píng)估并報(bào)告業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制狀況的過(guò)程

B.商業(yè)銀行通常采用定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段

D.定性分析方法主要基于對(duì)內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

E.操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理是按照“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”的方法，對(duì)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別、量化評(píng)級(jí)和記錄報(bào)告

A、稅務(wù)局應(yīng)全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等步驟，查找企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、企業(yè)稅務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)同相關(guān)職能部門(mén)，管理日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C、企業(yè)稅務(wù)部門(mén)應(yīng)參與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營(yíng)決策的制定，(稅務(wù)總監(jiān)可以參加高層會(huì)議)并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、企業(yè)因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可以及時(shí)向稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告，以尋求稅務(wù)機(jī)關(guān)的輔導(dǎo)和幫助