商業(yè)銀行可以將合規(guī)、內(nèi)部審計(jì)等職能外包給第三方，以緩解合規(guī)、內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升合規(guī)、內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。（)
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第1題
第2題
A.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)性審計(jì)
C.商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估合規(guī)性測試方面的職責(zé)
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，內(nèi)部審計(jì)部門職能的履行情況應(yīng)受到合規(guī)管理部門定期的獨(dú)立評價(jià)
第3題
A.專項(xiàng)的
B.有限的
C.全面的
D.特定的
第4題
A.A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第5題
A、辦公室
B、合規(guī)部門
C、內(nèi)部審計(jì)部門
D、監(jiān)察部門
第6題
A.公司治理的健全性和有效性
B.經(jīng)營管理的合規(guī)性和有效性
C.風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和有效性
D.內(nèi)部控制的合規(guī)性和有效性
第8題
A.風(fēng)險(xiǎn)管理職能
B.內(nèi)部控制職能
C.內(nèi)部審計(jì)職能
D.法律事務(wù)職能
第9題
A.業(yè)務(wù)經(jīng)營
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)控合規(guī)
D.公司治理
第10題
A.業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制；
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理；
C.內(nèi)部審計(jì)事后控制
D.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管監(jiān)督
