現(xiàn)階段中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)狀況有哪些？（)
A.案件防控工作形勢(shì)依然嚴(yán)峻
B.防控案件風(fēng)險(xiǎn)難度加大
C.內(nèi)部控制基礎(chǔ)薄弱和制度執(zhí)行力仍然不足
D.案件治理長(zhǎng)效機(jī)制扎實(shí)起步
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第2題
A.規(guī)范化
B.制度化
C.長(zhǎng)期化
D.常態(tài)化
第3題
A.企業(yè)文化
B.信貸文化
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.合規(guī)文化
第4題
A.查、防、控、堵、教
B.查、控、堵、罰、教
C.查、控、堵、懲、教
D.查、防、堵、懲、教
第5題
A．建立制度健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密、持續(xù)有效的案件防范體系
B．全面建立起“查、防、堵、懲、教”相結(jié)合的案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制
C．實(shí)現(xiàn)轄內(nèi)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)健康有序運(yùn)營(yíng)
D．徹底杜絕各類(lèi)操作風(fēng)險(xiǎn)
第6題
A.強(qiáng)化崗位流程制約
B.強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理
C.完善稽核體系
D.完善風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架
第7題
A.涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的會(huì)議情況及相關(guān)文件資料
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的規(guī)劃和安排
C.銀行業(yè)案件統(tǒng)計(jì)與分析資料
D.與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控相關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
第8題
A.要害部門(mén)
B.重點(diǎn)業(yè)務(wù)
C.重要人員
D.重要崗位
第9題
A.通報(bào)案件形勢(shì)，分析案件特點(diǎn)，做出案件預(yù)判，提示案件風(fēng)險(xiǎn)
B.剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，統(tǒng)籌工作安排
C.組織辦案隊(duì)伍，部署案件調(diào)查，確定案件性質(zhì)，組織案件處置
D.確定問(wèn)責(zé)尺度，督導(dǎo)后續(xù)整改，安排專(zhuān)項(xiàng)檢查，組織后續(xù)評(píng)估
第10題
A.強(qiáng)化崗位流程制約
B.強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理
C.完善稽核體系
D.完善風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架
