根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化高管人員對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，督促高管人員更加重視提升案防制度執(zhí)行力。（)

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上級案防牽頭部門在初步確認(rèn)分支機(jī)構(gòu)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件具有案件性質(zhì)后，要立即向（)報(bào)案。

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要針對全體員工持續(xù)開展法律合規(guī)教育培訓(xùn)，并以監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自身的案防制度以及《刑法》中關(guān)于金融犯罪的有關(guān)規(guī)定為主要內(nèi)容。（)

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部員工存在失職瀆職、違紀(jì)違法等行為的，要從嚴(yán)懲處，構(gòu)成犯罪的，一律移送公安司法機(jī)關(guān)。（)

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真執(zhí)行《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》等有關(guān)案件問責(zé)的制度，對于主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的，可以免予追究案發(fā)分支機(jī)構(gòu)和上級機(jī)構(gòu)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。（)

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要跟蹤了解內(nèi)部員工的異常行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部員工參與作案的線索，切實(shí)做到（)，防患于未然。

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要改進(jìn)績效考評體系，突出合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)當(dāng)明顯高于其他類指標(biāo)。（)

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過程中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要更加突出()案防牽頭部門的作用。

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部保衛(wèi)、監(jiān)察、法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、保全、內(nèi)審、稽核等案防部門的組織架構(gòu)和職責(zé)，強(qiáng)化對案防職能的條線管理，實(shí)行條線主導(dǎo)、‘雙線’報(bào)告。（)

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度依法追償涉案債權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，對于涉案債權(quán)資產(chǎn)的責(zé)任認(rèn)定和清收，應(yīng)由案發(fā)分支機(jī)構(gòu)的()成立專案組總體負(fù)責(zé)。