A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》

B.《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》

C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》

D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》

A、公安部門

B、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、財(cái)政部門

D、法院

A、警告

B、開除

C、扣減績效工資

D、行政處罰

A.信托公司

B.股份制商業(yè)銀行

C.金融租賃公司

D.郵儲(chǔ)銀行

A、法人機(jī)構(gòu)總部或省級(jí)(一級(jí))分支機(jī)構(gòu);

B、分行級(jí)分支機(jī)構(gòu);

C、支行級(jí)分支機(jī)構(gòu);

D、部門機(jī)構(gòu)

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事長

B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人

C.分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

D.部門負(fù)責(zé)人

A.作案人員

B.相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人

C.未有效履行管理職責(zé)，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

D.未有效履行監(jiān)督職責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員

A、警告

B、記過

C、記大過

D、降級(jí)

A、警告

B、記過

C、記大過

D、降級(jí)

A、100萬元

B、500萬元

C、1000萬元

D、1億元