根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范銀行業(yè)服務(wù)企業(yè)走出去加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取以下哪些措施可以加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？（)
A.健全境內(nèi)外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)
B.新型跨境業(yè)務(wù)以及新開發(fā)的境外業(yè)務(wù)的立項(xiàng)、研發(fā)、開辦等應(yīng)納入合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的全流程管控和全面覆蓋
C.境外機(jī)構(gòu)合規(guī)工作主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備豐富的合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)國際監(jiān)管規(guī)則和當(dāng)?shù)胤杉氨O(jiān)管要求
D.根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管要求，履行資金凍結(jié)、向監(jiān)管部門報(bào)告等義務(wù)，防止任何組織或個人利用本機(jī)構(gòu)從事支持恐怖主義、洗錢或其他非法活動
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第1題
第2題
A.代表處
B.分行
C.子行
D.子公司
第3題
A、標(biāo)準(zhǔn)化
B、定期
C、不定期
D、差異化
第4題
第5題
A.加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理
B.加強(qiáng)國別風(fēng)險(xiǎn)管理
C.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.加強(qiáng)環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)管理
第6題
A、中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司
B、中國出口信用保險(xiǎn)公司
C、中國人壽保險(xiǎn)(集團(tuán))公司
D、中國平安保險(xiǎn)(集團(tuán))公司
第7題
第8題
A.加強(qiáng)境外授權(quán)管理，定期評估境外機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、業(yè)務(wù)需求和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求，重檢或調(diào)整授權(quán)政策
B.深入分析項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)、法律、政治和社會環(huán)境，審慎評估項(xiàng)目盈利能力和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立研判項(xiàng)目可行性
C.加強(qiáng)對境外信貸資產(chǎn)質(zhì)量的監(jiān)測分析，根據(jù)境外項(xiàng)目的授信規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化貸后管理
D.遵循獨(dú)立、全面、深入、審慎的原則，加強(qiáng)境外業(yè)務(wù)盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估
第9題
A.對能源資源、農(nóng)林牧漁、重大基礎(chǔ)設(shè)施及工程承包領(lǐng)域的環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)，在提供項(xiàng)目融資及貿(mào)易融資時應(yīng)給予特別關(guān)注。
B.充分評估走出去項(xiàng)目的環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)，將評估結(jié)果作為項(xiàng)目準(zhǔn)入、評級和管理的重要依據(jù)。
C.做好境外機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的跟蹤分析和合規(guī)培訓(xùn)，對合規(guī)情況進(jìn)行檢查、評估和報(bào)告，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案。
D.全面了解客戶，特別是深入調(diào)查客戶是否存在洗錢、恐怖融資、等違法違規(guī)或不良行為記錄。
第10題
A、逐級
B、一把手
C、經(jīng)辦人員
D、主管人員
