反洗錢現(xiàn)場檢查的目的主要包括（)。
A.利用現(xiàn)場檢查項(xiàng)目設(shè)置及合規(guī)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢監(jiān)管政策
B.督促被檢查單位有針對性地對反洗錢工作中存在的問題進(jìn)行整改，提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.對被檢查單位履行反洗錢義務(wù)的合規(guī)性做出評價(jià)
D.對被檢查單位控制管理洗錢風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)性做出評估
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第1題
A.建立監(jiān)管檔案
B.現(xiàn)場檢查
C.風(fēng)險(xiǎn)評估
D.現(xiàn)場走訪、約見談話
第2題
A.反洗錢培訓(xùn)
B.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估
C.反洗錢政策
D.反洗錢合規(guī)員工
第3題
A.監(jiān)管分工
B.非現(xiàn)場監(jiān)管
C.現(xiàn)場檢查
D.其他監(jiān)管措施
第4題
A.反洗錢現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的，被查單位可以依法拒絕接受檢查
C.被檢查單位及其工作人員發(fā)現(xiàn)《執(zhí)法檢查詢問筆錄》，有錯(cuò)誤或有遺漏的，可以向檢查組提出更正意見或者補(bǔ)充意見
D.《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》一旦出具被查單位不能再提出申辯意見
第5題
第7題
A.銀行從業(yè)人員
B.反洗錢小組成員
C.反洗錢系統(tǒng)甄別人員
D.反洗錢持證人員
第8題
A.現(xiàn)場檢查基本情況，包括檢查內(nèi)容、范圍、時(shí)間以及檢查方案的執(zhí)行情況等
B.被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況
C.被查單位涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況
D.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)
第9題
A.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》
C.《反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作數(shù)字證書管理規(guī)程》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)接口規(guī)范》
第10題
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場監(jiān)管
C.反洗錢調(diào)查
D.外部監(jiān)管
