2023年期貨從業(yè)資格考試精講班視頻教程

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課程介紹

期貨市場法律法規(guī)概述

期貨市場發(fā)展與立法沿革

我國期貨市場建設(shè)和發(fā)展進程免費試看

12分19秒

規(guī)范發(fā)展與制度保障

04分00秒

創(chuàng)新發(fā)展與制度供給

07分21秒

期貨市場法律法規(guī)體系

期貨市場法律法規(guī)體系的組成

08分25秒

期貨市場與《民法典》

08分55秒

期貨市場與《公司法》

08分44秒

期貨市場與《刑法》

02分50秒

期貨市場基本法律關(guān)系

框架

05分16秒

行紀關(guān)系

02分29秒

居間關(guān)系

05分47秒

“會員-團體”關(guān)系

01分52秒

行政監(jiān)管關(guān)系

04分49秒

行政救濟關(guān)系

04分57秒

期貨市場中的信義義務(wù)

信義義務(wù)的理論發(fā)展

03分07秒

信義義務(wù)的含義

00分55秒

信義義務(wù)的特點

00分45秒

忠實義務(wù)的具體要求

01分13秒

勤勉義務(wù)的具體要求

02分18秒

期貨從業(yè)人員的守法要求

期貨從業(yè)人員管理

參加從業(yè)資格考試的條件

06分58秒

申請從業(yè)資格的條件

05分13秒

注銷從業(yè)資格

06分29秒

執(zhí)業(yè)規(guī)則

09分36秒

監(jiān)督管理

14分49秒

法律責任

02分58秒

董監(jiān)高任職管理

概述

08分05秒

具體條件

12分37秒

其他注意事項

03分09秒

禁止性規(guī)定

06分34秒

任職備案機構(gòu)

01分23秒

備案與核查

03分53秒

轉(zhuǎn)任與離任

03分17秒

其他事項

05分26秒

行為規(guī)則

03分49秒

監(jiān)督管理

13分17秒

首席風險官管理

首席風險官的聘任

05分13秒

行為規(guī)范

04分17秒

首席風險官的免職

06分47秒

主要職責

13分50秒

履職保障

02分53秒

監(jiān)督管理

04分38秒

執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)

概述

03分41秒

恪守職業(yè)準則

03分07秒

提高專業(yè)勝任能力

00分42秒

強化對投資者的責任

01分13秒

履行相關(guān)責任

05分39秒

遵守競業(yè)準則

01分56秒

監(jiān)管機制

02分23秒

內(nèi)部控制制度

04分06秒

監(jiān)督管理

02分55秒

自律管理

00分48秒

職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)

職業(yè)道德的特征

03分42秒

職業(yè)道德的作用

00分56秒

期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵

03分26秒

文化內(nèi)涵

01分33秒

主要目標

00分42秒

主要任務(wù)

01分57秒

期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作

期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

概述

08分10秒

基本設(shè)立條件

10分54秒

股東條件

28分14秒

股權(quán)變更

15分03秒

期貨公司的停業(yè)

08分41秒

法定代表人變更

02分21秒

住所或營業(yè)場所變更

05分24秒

期貨公司境內(nèi)分支機構(gòu)設(shè)立備案

06分16秒

境內(nèi)分支機構(gòu)的終止

02分45秒

公告

02分06秒

期貨經(jīng)營機構(gòu)的法人治理

股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

19分32秒

股東會或股東大會

02分04秒

董事會和監(jiān)事會

01分47秒

首席風險官

00分54秒

業(yè)務(wù)部門

01分09秒

分支機構(gòu)

02分27秒

境外經(jīng)營機構(gòu)

02分29秒

期貨經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部控制

內(nèi)部控制的原則

05分19秒

內(nèi)部控制的要素標準

07分41秒

激勵與約束機制

04分55秒

客戶關(guān)系、信息披露與社會責任

14分24秒

期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范

投資者適當性管理制度

08分04秒

業(yè)務(wù)公示及投訴處理制度

02分32秒

數(shù)據(jù)備份制度

01分12秒

期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述

04分47秒

監(jiān)管要求

15分28秒

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)概述

04分00秒

具體監(jiān)管要求

15分22秒

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述

06分15秒

總體要求

03分03秒

業(yè)務(wù)主體要求

09分27秒

業(yè)務(wù)形式要求

05分13秒

非公開募集

13分29秒

投資運作要求

08分29秒

信息披露

01分34秒

風險管理業(yè)務(wù)概述

01分47秒

備案要求

05分53秒

監(jiān)管要求

06分20秒

內(nèi)部控制

10分19秒

中間介紹業(yè)務(wù)概述

03分11秒

具體監(jiān)管要求

09分38秒

期貨行業(yè)的自律管理

期貨交易場所的設(shè)立與運作

期貨交易所的設(shè)立審批

13分59秒

期貨交易所的變更

01分48秒

期貨交易所的終止

02分46秒

會員制期貨交易所

29分47秒

公司制期貨交易所

09分57秒

期貨交易所的主要職責

11分44秒

期貨交易制度

入場交易與委托交易

07分44秒

客戶開戶及交易編碼申請

26分43秒

交易指令的執(zhí)行與錯單處理

04分17秒

保證金及其封閉運行

32分03秒

期貨交易所的結(jié)算職能

07分24秒

結(jié)算模式

05分42秒

結(jié)算流程

03分57秒

交割方式

05分10秒

交割倉庫的規(guī)范運營

05分06秒

期貨交易場所的風險管理

主要風險類型和風險環(huán)節(jié)

04分45秒

保證金制度

02分52秒

當日無負債結(jié)算制度

00分21秒

漲跌停板制度

02分15秒

持倉限額制度

02分41秒

大戶報告制度

00分29秒

風險準備金、結(jié)算擔保金等構(gòu)成的“違約瀑布”

05分18秒

強行平倉制度

00分46秒

風險警示制度

01分58秒

異常情況的處理

02分18秒

期貨業(yè)協(xié)會的設(shè)立與運作

中國期貨業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)

05分23秒

會員大會

09分26秒

理事會

04分50秒

會長辦公會和負責人

01分58秒

專業(yè)委員會

00分38秒

協(xié)會的主要職責

04分54秒

期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施

概述

03分42秒

一般規(guī)定

03分07秒

適用情形

02分45秒

立案

02分52秒

調(diào)查

06分00秒

紀律懲戒決定

07分45秒

聽證

01分26秒

申訴

02分44秒

期貨交易場所監(jiān)督管理

重大事項審批

12分42秒

檢查、調(diào)查及其他監(jiān)管要求

08分41秒

重大事項報告

05分28秒

緊急監(jiān)管措施

02分24秒

違法行為處罰

09分24秒

期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控

中國期貨市場監(jiān)控中心的設(shè)立及職能

05分14秒

期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控

08分02秒

期貨公司風險監(jiān)管指標體系與分類評價

一般規(guī)定

08分05秒

風險監(jiān)管指標標準及計算要求

18分59秒

編制和披露

10分07秒

風險預警期

05分59秒

監(jiān)督管理

06分06秒

評價主體

03分56秒

評價指標

02分12秒

評價結(jié)果

03分45秒

評價結(jié)果使用

02分01秒

期貨投資者保護

總體要求

06分13秒

投資者分類

13分17秒

產(chǎn)品（服務(wù)）分級

03分45秒

銷售適當性與管理

08分00秒

經(jīng)營機構(gòu)對適當性義務(wù)的內(nèi)控管理

07分44秒

自律管理與監(jiān)管

01分18秒

法律責任與糾紛解決

02分14秒

基本原則

04分29秒

保障基金的籌集

05分38秒

保障基金的管理和監(jiān)管

05分46秒

保障基金的使用

10分46秒

罰則

03分22秒

期貨市場對外開放與監(jiān)管合作

適用范圍

06分23秒

參與路徑

05分05秒

監(jiān)管要求

03分32秒

期貨公司境外展業(yè)

00分21秒

國際監(jiān)管合作

00分50秒

期貨領(lǐng)域的司法裁判

期貨糾紛的主要類型

無效合同糾紛及其責任

12分44秒

交易行為糾紛及其責任

23分43秒

透支交易糾紛及其責任

14分39秒

強行平倉糾紛及其責任

08分16秒

實物交割糾紛及其責任

09分33秒

保證履約糾紛及其責任

06分55秒

侵權(quán)行為糾紛及其責任

02分32秒

期貨糾紛的解決機制

和解

01分24秒

調(diào)解

04分00秒

仲裁

17分11秒

概述

01分28秒

管轄

08分25秒

承擔責任的主體

03分48秒

舉證責任

02分04秒

保全和執(zhí)行

08分07秒

期貨犯罪的主要類型

擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪

00分36秒

偽造、編造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪

00分32秒

非法吸收公眾存款罪

01分14秒

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

00分47秒

利用未公開信息交易罪

00分10秒

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪

00分46秒

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

00分06秒

操縱證券、期貨市場罪

00分12秒

背信運用受托財產(chǎn)罪

00分35秒

行賄罪

00分11秒

吸收客戶資金不入賬罪

00分12秒

洗錢罪

00分06秒

非法經(jīng)營罪

01分04秒

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