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[判斷題]
運(yùn)營(yíng)人員應(yīng)區(qū)分是否僅以融資資金付匯，若付款與放款非同一天，在確認(rèn)客戶資質(zhì)(含客戶分類、名錄情況等)與合規(guī)政策(含反洗錢)無改變的情況下，運(yùn)營(yíng)人員無需重復(fù)進(jìn)行政策合規(guī)審核(含反洗錢審查)，以交易銀行部審核意見為準(zhǔn)。()此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
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第1題
融資資金付匯，融資審核時(shí)間與匯款時(shí)間為同一天的，運(yùn)營(yíng)人員無需重復(fù)進(jìn)行政策合規(guī)審核（含反洗錢審查)（)
第2題
融資審核時(shí)間與匯款時(shí)間為非同一天，運(yùn)營(yíng)人員無需重復(fù)進(jìn)行政策合規(guī)審核（含反洗錢審查)，以交易銀行部審核意見為準(zhǔn)。（)
第3題
在辦理直接投資外匯登記業(yè)務(wù)，運(yùn)營(yíng)人員應(yīng)根據(jù)行內(nèi)外相關(guān)制度外及文件，區(qū)分可信客戶及關(guān)注客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)性審查。（)
第4題
企業(yè)辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，銀行應(yīng)通過貨貿(mào)系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄信息與分類信息，按照（)的展業(yè)原則和《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版)》規(guī)定進(jìn)行審核，確認(rèn)收支的（)
A.了解客戶了解業(yè)務(wù)盡職審查，真實(shí)性、合理性和邏輯性
B.了解客戶了解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為本，真實(shí)性、合理性和邏輯性
C.了解客戶了解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)文本、真實(shí)性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性
D.了解客戶了解業(yè)務(wù)盡職審查，合規(guī)性、完整性和準(zhǔn)確性
第5題
個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)生成的電子憑證(含基本客戶信息、憑證信息、問卷問題、客戶選擇的答案、客戶問卷得分及風(fēng)險(xiǎn)類型等)，在推送到柜外清后，由()提示客戶確認(rèn)問卷得分及風(fēng)險(xiǎn)類型，由客戶電子簽名確認(rèn)。答案：A[單選題]
A.柜面經(jīng)理
B.大堂經(jīng)理
C.運(yùn)營(yíng)主管
D.網(wǎng)點(diǎn)主任
第6題
（)應(yīng)監(jiān)督查證人員與客戶約定的大額交易有權(quán)確認(rèn)人進(jìn)行熱線查證，并予以確認(rèn)
A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
B.核準(zhǔn)人員
C.運(yùn)營(yíng)內(nèi)控副行長(zhǎng)/經(jīng)理
第7題
在為客戶審核.辦理業(yè)務(wù)后，銀行仍應(yīng)在業(yè)務(wù)存續(xù)期間結(jié)合其風(fēng)險(xiǎn)管理流程，持續(xù)監(jiān)控業(yè)務(wù)的合規(guī)性.真實(shí)性，確保業(yè)務(wù)的后續(xù)運(yùn)作.資金的后續(xù)使用等與客戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)一致。（)
第8題
對(duì)于人民幣單位結(jié)算賬戶單筆出賬（)以上，應(yīng)由非直接業(yè)務(wù)經(jīng)辦專崗與客戶熱線聯(lián)系人進(jìn)行熱線驗(yàn)證，獲得確認(rèn)，并記錄查證結(jié)果等
A.500萬(含)
B.500萬(不含)
C.1000萬(含)
D.1000萬(不含)
第9題
進(jìn)口AA押匯項(xiàng)下的匯款業(yè)務(wù),運(yùn)營(yíng)人員需確認(rèn)業(yè)務(wù)部門是否出具“審核清單”，清單上應(yīng)列明審核時(shí)間、已審核的背景資料明細(xì)及已進(jìn)行反洗錢審查。如融資背景資料中涉及反洗錢審查的，融資審核人員應(yīng)在“審核清單”中注明審查結(jié)論。如放款賬戶為客戶人民幣賬戶的，“審核清單”還應(yīng)有經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人出具的審批意見及簽字，有權(quán)人簽字需驗(yàn)印。()此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
第10題
資本項(xiàng)目外匯收入支付便利化線上功能上線后，客戶提交申請(qǐng)后，網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員通過綜合業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)7861模塊對(duì)客戶提交的境內(nèi)匯款申請(qǐng)、支付命令函及相關(guān)附件進(jìn)行接收并打印，打印出的單據(jù)與線下流程無異，網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員仍需人工確認(rèn)客戶是否為便利化準(zhǔn)入客戶。()此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
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