A.①乙、②丙、③丁、④戊
B.①丙、②丁、③戊、④乙
C.①丁、②戊、③丙、④乙
D.①丙、②丁、③乙和戊
第1題
甲股份有限公司擬面向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券,下列表述中正確的是( )。
A.公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
B.面向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行債券,可以不經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
C.債券信用評(píng)級(jí)須達(dá)到AAAA級(jí)
D.已發(fā)行的公司債券去年有遲延支付本息的事實(shí),但目前已消除,可以面向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行債券
第2題
根據(jù)我國(guó)金融法律制度的規(guī)定,下列單位有權(quán)依法查詢、凍結(jié)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的有( )。
A.人民檢察院
B.人民法院
C.稅務(wù)機(jī)關(guān)
D.工商行政管理部門(mén)
E.銀監(jiān)會(huì)
F.證監(jiān)會(huì)
第3題
滿足( )條件,僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行債券,中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。
A.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
B.發(fā)行人最近3年的平均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5 倍
C.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)
D.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)200人
第4題
能項(xiàng)目的研發(fā),根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,構(gòu)成本次發(fā)行障礙的是( )。
A.2013年4月曾因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
B.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.5%
C.最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表顯示,該公司持有交易性金融資產(chǎn)3億元
D.本次發(fā)行價(jià)格為公告招股意向書(shū)前20交易日公司股票均價(jià)
第5題
抵押物。趙某到期無(wú)法清償借款,則下列說(shuō)法正確的是( )。
A.侯某對(duì)趙某的桑塔納享有抵押權(quán)
B.侯某對(duì)趙某的奔馳享有抵押權(quán)
C.侯某對(duì)趙某的奔馳和桑塔納均享有抵押權(quán)
D.由于登記有誤,侯某不享有抵押權(quán)
第6題
下列有關(guān)證券投資基金的公開(kāi)發(fā)行,正確的說(shuō)法有( )。
A.證券投資基金由基金管理人依法募集
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出注冊(cè)與否的決定
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)
D.基金募集期限屆滿,開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上
第7題
規(guī)定的是( )。
A.承銷團(tuán)應(yīng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣1億元
C.承銷團(tuán)采用代銷方式的代銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
D.代銷期限屆滿,出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%,則發(fā)行失敗
第8題
下列選項(xiàng)中,屬于申請(qǐng)上市的封閉式基金必須符合的條件有( )。
A.基金募集金額不低于3億元人民幣
B.基金持有人不少于2000人
C.基金合同期限為5年以上
D.經(jīng)證券交易所依法審核同意
第9題
下列關(guān)于合同解除的說(shuō)法中正確的是( )。
A.贈(zèng)與合同的贈(zèng)與人可以隨時(shí)解除合同
B.承攬合同的承攬人可以隨時(shí)解除合同
C.沒(méi)有約定保管期間保管合同的保管人可以隨時(shí)解除合同
D.居間合同的居間人可以隨時(shí)解除合同
第10題
《物權(quán)法》規(guī)定的是( )。
A.建造中的大型客輪不得設(shè)定抵押
B.因未辦理抵押登記,銀行的抵押權(quán)未設(shè)立
C.因未辦理抵押登記,抵押合同無(wú)效
D.因未辦理抵押登記,銀行不得對(duì)抗善意第三人
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