股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:Ⅰ.出具警示函Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.公開譴責(zé)Ⅴ.拉入黑名單？（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
（ l ）責(zé)令改正;
（2）監(jiān)管談話
（3）出具警示函
（4）公開譴責(zé)
AI搜題
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搜題
第1題
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第2題
A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動
第3題
A．企業(yè)年金基金投資管理應(yīng)當(dāng)遵循謹慎、分散風(fēng)險的原則,充分考慮企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全性和流動性,實行專業(yè)化管理
B．投資管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任托管人或其他投資管理人的任何職務(wù)
C．投資管理人與托管人不得為同一人,但可以相互出資或相互持有股份
D．企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍,限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品,包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等
第4題
A．企業(yè)年金基金投資管理應(yīng)當(dāng)遵循謹慎、分散風(fēng)險的原則,充分考慮企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全性和流動性,實行專業(yè)化管理
B．投資管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任托管人或其他投資管理人的任何職務(wù)
C．投資管理人與托管人不得為同一人,但可以相互出資或相互持有股份
D．企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍,限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品,包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等
第5題
A. 最近2個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；
B. 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件；
D. 基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
E. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；最近1年無違法、重大違規(guī)行為。
第6題
? 2016基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)單選題11題答案
投資者基金份額賬戶由()建立
A.基金注冊登記機構(gòu)
B.中央結(jié)算公司
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金托管人
第7題
2016基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)單選題5題答案
以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是
A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金臺同設(shè)立
B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
C.基金投資者是基金投資的股東
D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人
第8題
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9題
I.侵占、挪用基金財產(chǎn)
II.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格
III.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
IV.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
