A.投資部門的獨立性

B.合規(guī)機制的獨立性

C.問責的獨立性

D.合規(guī)部門的獨立性

A.投資部門的獨立性

B.合規(guī)機制的獨立性

C.問責的獨立性

D.合規(guī)部門的獨立性

A.首席風險官或負責全面風險管理工作的高管不得同時負責銷售與投資管理

B.審計責任人不得同時兼任保險機構財務或者業(yè)務工作的領導職務

C.合規(guī)負責人不得兼管公司的業(yè)務、財務、資金運用和內(nèi)部審計部門等可能與合規(guī)管理存在職責沖突的部門，保險公司總經(jīng)理兼任合規(guī)負責人的除外

D.在同一保險公司內(nèi)，董事長、總經(jīng)理不能兼任總精算師

E.執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理（指公司總經(jīng)理）

F.董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事

A.合規(guī)負責人兼任公司董事會秘書

B. 合規(guī)負責人同時分管公司產(chǎn)品部

C. 合規(guī)負責人同時分管監(jiān)察稽核部和風險管理部

D. 合規(guī)負責人兼任公司工會主席

A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意

B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細

C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務

D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出

A.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務

B.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出

C.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意

D.某基金公司督察長未經(jīng)總經(jīng)理批準而對公司投資組合的投資明細進行抽樣審查

A某基金公司督察認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出

B某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源總監(jiān)的職務

C某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意

D某基金公司督察長未經(jīng)總經(jīng)理批準而對公司投資組合的投資明細進行抽樣審查

A.專業(yè)性原則

B.協(xié)調(diào)性原則

C.獨立性原則

D.客觀性原則

A.專業(yè)性原則

B.客觀性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.獨立性原則