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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)（）
A.建立風(fēng)險(xiǎn)文化
B.制定發(fā)展戰(zhàn)略
C.設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額
D.審批風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
E.監(jiān)督高級(jí)管理層開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理
答案
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第1題
法人金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，主要履行以下職責(zé)？（)
A.確立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)
B.審定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略
C.審批洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序
D.授權(quán)高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理
E.定期審閱反洗錢(qián)工作報(bào)告，及時(shí)了解重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況
第2題
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)推行積極的風(fēng)險(xiǎn)文化。（)
第3題
《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行)》（銀反洗發(fā)【2018】19號(hào))規(guī)定：（)承擔(dān)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.反洗錢(qián)管理部門(mén)
D.業(yè)務(wù)部門(mén)
第4題
未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由其經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)履行本指引規(guī)定的董事會(huì)的有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（)
第5題
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立書(shū)面的風(fēng)險(xiǎn)偏好。（)
第6題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)承擔(dān)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。（)
第7題
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)直接提交董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)之一。（)
第8題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化、制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理策略、制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序時(shí)統(tǒng)籌考慮洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理，將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)納入（)體系。
A.全面合規(guī)管理
B.全面戰(zhàn)略管理
C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理
D.全面經(jīng)營(yíng)管理
第9題
總行行長(zhǎng)承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，監(jiān)事會(huì)承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，高級(jí)管理層承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施責(zé)任，執(zhí)行董事會(huì)決議。（)
第10題
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定每項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序。未制定的，可以嘗試開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)。（)
第11題
2016年印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，將（）列入銀行業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系十大風(fēng)險(xiǎn)
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.模型風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信息科技風(fēng)險(xiǎn)
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