A.對于觸發(fā)預(yù)警的業(yè)務(wù)，在審核流程結(jié)束之前，業(yè)務(wù)歸屬機(jī)構(gòu)在EK80登記簿中無法查到該筆來賬

B.當(dāng)EK80中“自動(dòng)處理信息”字段顯示：觸發(fā)反洗錢敏感名單，待確認(rèn)(預(yù)警編號XXX)，說明這筆來賬已經(jīng)命中反洗錢敏感名單并且完成了審核

C.當(dāng)EK80中“自動(dòng)處理信息”字段顯示：觸發(fā)反洗錢敏感名單，待確認(rèn)(預(yù)警編號XXX)，說明這筆來賬已經(jīng)命中反洗錢敏感名單并且審核流程未結(jié)束

D.對于終審結(jié)果為“確認(rèn)預(yù)警”的跨境人民幣來賬，需人工完成退匯操作

A.自動(dòng)掃描命中未進(jìn)行任何處理：10-未核實(shí)，00-未核實(shí)。

B.總中心初審排除預(yù)警/歸屬機(jī)構(gòu)終審排除預(yù)警：45-已核實(shí)，45-通過

C.總中心初審疑似：00-待人工處理，40-疑似

D.歸屬機(jī)構(gòu)終審確認(rèn)預(yù)警：45-已核實(shí)，46-不通過

A.歸屬機(jī)構(gòu)對于需要終審的業(yè)務(wù)(疑似)，需登錄反洗錢系統(tǒng)，根據(jù)預(yù)警編號，查詢預(yù)警信息，結(jié)合盡職調(diào)查結(jié)果或法律合規(guī)部門的終審意見，進(jìn)行終審核實(shí)。并通過“TAY91-跨境人民幣反洗錢敏感名單確認(rèn)”交易完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)中“確認(rèn)預(yù)警/排除預(yù)警”的操作。

B.TAY91交易中的“審核原因”需詳細(xì)錄入，確保每筆預(yù)警的處理結(jié)論有據(jù)可依，不得籠統(tǒng)地填寫“排除”、“確認(rèn)”

C.TAY91交易支持上級機(jī)構(gòu)處理下級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)，建議有條件的分行集中至分中心或分行營業(yè)部統(tǒng)一處理

D.若待終審的業(yè)務(wù)屬于錯(cuò)匯、非本行等無法處理需要直接退匯的，按如下流程處理：TAY91選擇“排除預(yù)警”，審核原因：“錯(cuò)匯款”或“非本行業(yè)務(wù)”。

A.賬戶管理員

B.運(yùn)營主管

C.專人

D.柜員

A.貿(mào)易背景真實(shí)性審核

B.國際收支信息報(bào)送

C.人民幣跨境收付信息報(bào)送

D.反洗錢信息審核

A．錯(cuò)賬控制、錯(cuò)賬解控業(yè)務(wù)的報(bào)文清單

B．業(yè)務(wù)處理結(jié)果

C．業(yè)務(wù)狀態(tài)