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    關(guān)于基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動,下列說法不正確的是()

    A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度

    B.開展外包活動前,應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查

    C.應(yīng)與外包機構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議

    D.基金管理人未依法承擔(dān)的責(zé)任隨著業(yè)務(wù)的外包而轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)

    答案
    D、基金管理人未依法承擔(dān)的責(zé)任隨著業(yè)務(wù)的外包而轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)
    解析:根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第六條,基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的,基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除;基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度;開展外包活動前,應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查;應(yīng)與外包機構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議。
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    第1題

    基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查,具體包括其()。Ⅰ.人員儲備Ⅱ.專業(yè)能力Ⅲ.軟硬件設(shè)施Ⅳ.持續(xù)合規(guī)情況Ⅴ.業(yè)務(wù)隔離措施

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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    第2題

    基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前,應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查,了解其人員儲備、()、過往業(yè)績等情況。Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施Ⅱ.軟硬件設(shè)施Ⅲ.專業(yè)能力Ⅳ.誠信狀況

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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    第3題

    股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展()全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

    A.一次

    B.二次

    C.三次

    D.四次

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    第4題

    私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段,關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機構(gòu)是否采取有效的()措施

    A.監(jiān)管

    B.結(jié)合

    C.防護

    D.隔離

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    第5題

    基金管理人委托外包機構(gòu)辦理基金估值核算的,辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)保證估值核算的()。Ⅰ.準確性Ⅱ.及吋性Ⅲ.真實性Ⅳ.有效性

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

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    第6題

    外包服務(wù)提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專門的團隊和業(yè)務(wù)系統(tǒng),()之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離

    A.外包業(yè)務(wù)與基金管理機構(gòu)

    B.外包業(yè)務(wù)與基金托管團隊

    C.外包業(yè)務(wù)與基金銷售團隊

    D.外包業(yè)務(wù)與基金結(jié)算機構(gòu)

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    第7題

    關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,下列說法正確的是()

    A.基金管理人委托銷售機構(gòu)宣傳推介基金的,應(yīng)當建立遴選機制,制作統(tǒng)一的宣傳推介材料,向銷售機構(gòu)詳細說明基金有關(guān)信息

    B.基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的,應(yīng)當特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn),但基金管理人管理的其他基金的業(yè)績可以對該基金業(yè)績表現(xiàn)進行保證

    C.基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金,不需對基金進行風(fēng)險評級,委托銷售機構(gòu)銷售基金,應(yīng)當委托第三方機構(gòu)對基金進行風(fēng)險評級

    D.基金宣傳推介材料不可以登載該基金、管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

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    第8題

    關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法正確的是()

    A..基金管理人可以選擇自行承擔(dān)或選定其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)基金產(chǎn)品設(shè)計工作

    B.基金必須由基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集基金管理人不得自行募集

    C.基金管理人可以選擇基金產(chǎn)品的設(shè)計,銷售與備案等職責(zé)托管給基金托管機構(gòu),但基金資產(chǎn)的管理必須由基金管理承擔(dān)

    D.基金管理人可以將基金的備案職責(zé),托給中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

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    第9題

    基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進行外包。Ⅰ.估值核算Ⅱ.銷售支付Ⅲ.份額登記Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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    第10題

    基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括()。Ⅰ. 為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)Ⅱ. 為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ. 私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督的機構(gòu)Ⅳ. 份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅳ

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