銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作負(fù)主體責(zé)任，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)（總經(jīng)理、主任)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任。（)
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第1題
第2題
第3題
A.研究批準(zhǔn)年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃
B.明確界定各部門(mén)案件風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)以及案件風(fēng)險(xiǎn)排查的內(nèi)容、頻率和報(bào)告路徑，督促相關(guān)部門(mén)切實(shí)履行案件風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)
C.建立案件風(fēng)險(xiǎn)排查基本控制標(biāo)準(zhǔn)。指導(dǎo)和協(xié)調(diào)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作
D.監(jiān)督落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)排查問(wèn)題整改和責(zé)任追究工作
E.組織案件風(fēng)險(xiǎn)排查培訓(xùn)，協(xié)助各分支機(jī)構(gòu)提高案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作水平，履行案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理的各項(xiàng)職責(zé)
第4題
A.督促、檢查、匯總相關(guān)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況
B.向高級(jí)管理層提交案件風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告和問(wèn)題整改報(bào)告
C.研究批準(zhǔn)年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃
D.組織案件風(fēng)險(xiǎn)排查培訓(xùn)，協(xié)助各分支機(jī)構(gòu)提高案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作水平，履行案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理的各項(xiàng)職責(zé)
E.監(jiān)督落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)排查問(wèn)題整改和責(zé)任追究工作
第5題
第6題
A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作管理制度》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》
第7題
A、銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)
B、紀(jì)檢部門(mén)
C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
D、稽查部門(mén)
第8題
第9題
第10題
A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法的通知》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》
