金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)（）結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.人工分析
C.數(shù)據(jù)分析
D.監(jiān)測(cè)模型
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第1題
A.強(qiáng)化
B.簡(jiǎn)化
C.強(qiáng)制
D.不采取
第2題
A.在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施
B.在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施
C.在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施
D.在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施
第3題
第4題
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，()是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。
A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.同一性原則
C.自主管理原則
D.動(dòng)態(tài)管理原則
第5題
A．正確
B．錯(cuò)誤
第6題
第7題
A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.審慎均衡
C.差別管理
D.全面覆蓋
第8題
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
第9題
A.全面評(píng)估。各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面評(píng)估客戶(hù)特性、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況，科學(xué)合理地為每一個(gè)客戶(hù)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.差別管理。對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的客戶(hù)應(yīng)采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施,對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的客戶(hù)可采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施。
C.動(dòng)態(tài)調(diào)整。各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
D.嚴(yán)格保密。風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和分類(lèi)結(jié)果應(yīng)嚴(yán)格保密，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息
第10題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下哪項(xiàng)內(nèi)容配置反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控資源？()
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
第11題
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)從全流程管理的角度對(duì)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)性的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.金融機(jī)構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以不記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
C.金融機(jī)構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并書(shū)面記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)較高領(lǐng)域的反洗錢(qián)合規(guī)管理措施
