A.識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險(xiǎn)

B.將洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作

C.開展或配合開展客戶身份識(shí)別和客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理

D.履行大額和可疑交易報(bào)告職責(zé)，及時(shí)向人行報(bào)送

A.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總部反洗錢管理部門報(bào)告洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況

B.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總部高級(jí)管理層報(bào)告洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況

C.各業(yè)務(wù)條線、業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢管理部門報(bào)告洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況

D.各業(yè)務(wù)條線、業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總部高級(jí)管理層報(bào)告洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理層

C.業(yè)務(wù)條線

D.反洗錢合規(guī)管理部門

A.確立洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)

B.審定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略

C.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序

D.授權(quán)高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理

E.定期審閱反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)了解重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.反洗錢管理部門

D.業(yè)務(wù)部門

A.業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況考慮是否配備反洗錢崗位人員

B.從事監(jiān)測(cè)分析工作的人員配備應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)的可疑交易甄別分析工作量相匹配

C.應(yīng)當(dāng)從制度建設(shè)、業(yè)務(wù)審核、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、系統(tǒng)建設(shè)、監(jiān)測(cè)分析、合規(guī)制裁、案件管理等角度細(xì)分洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

D.有條件配備專職人員的，不得以兼職人員替代專職人員，兼職人員占全部洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理人員的比例不得高于80%

A.反洗錢管理部門

B.內(nèi)部審計(jì)部門

C.人力資源部門

D.業(yè)務(wù)部門

A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.外部風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

A.總行運(yùn)營(yíng)管理部牽頭負(fù)責(zé)全行產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織管理工作

B.各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)監(jiān)管要求將歸口本條線管理產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作嵌入到自身產(chǎn)品制度、研發(fā)流程

C.總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)全行業(yè)務(wù)產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作履職情況及評(píng)估質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查

D.各分支行負(fù)責(zé)在新產(chǎn)品研發(fā)階段為總行各業(yè)務(wù)管理部門洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供支持