根據(jù)《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估指引》(銀反洗發(fā)【2021】1號)，法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展本機構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估，原則上自評估的周期應(yīng)不超過()個月，機構(gòu)固有風(fēng)險或剩余風(fēng)險處于較高及以上等級的，自評估周期應(yīng)不超過()個月。
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
AI搜題
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搜題
第1題
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.反洗錢管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
第2題
A.法人金融機構(gòu)應(yīng)于2021年12月31日前制定或更新洗錢風(fēng)險評估制度
B.法人金融機構(gòu)應(yīng)在2022年12月21日前，依據(jù)新指引完成首次評估
C.法人金融機構(gòu)實施風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)選取科學(xué)合理的評估方法，通過恰當(dāng)?shù)臅鎲柧?、現(xiàn)場座談、抽樣調(diào)查等形式，定性或定量開展評估
D.法人金融機構(gòu)應(yīng)充分運用自評估，確保反洗錢資源配置、洗錢風(fēng)險管理策略、政策和程序與評估所識別的風(fēng)險相適應(yīng)
第4題
A.反洗錢管理部門
B.內(nèi)部審計部門
C.人力資源部門
D.業(yè)務(wù)部門
第5題
A.風(fēng)險管理架構(gòu)
B.風(fēng)險管理策略
C.風(fēng)險管理政策和程序
D.信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)治理
E.內(nèi)部檢查、審計、績效考核和獎懲機制
第6題
A.董事會、監(jiān)事會、高級管理層
B.業(yè)務(wù)部門
C.反洗錢管理部門
D.內(nèi)部審計部門、人力資源部門、信息科技部門
E.境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)
第7題
第8題
A.經(jīng)濟、金融和反洗錢法律制度、監(jiān)管政策作出重大調(diào)整，使機構(gòu)經(jīng)營環(huán)境或應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)發(fā)生重大變化
B.公司實際控制人、受益所有人發(fā)生變化或公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整
C.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或提供服務(wù)
D.內(nèi)外部風(fēng)險狀況發(fā)生顯著變化，如出現(xiàn)重大洗錢風(fēng)險事件
第9題
A.識別、評估、監(jiān)測本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險
B.將洗錢風(fēng)險管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計、業(yè)務(wù)管理和具體操作
C.開展或配合開展客戶身份識別和客戶洗錢風(fēng)險分類管理
D.履行大額和可疑交易報告職責(zé)，及時向人行報送
第10題
A.三，八
B.五，十
C.三，十
D.五，八
