A.董事會

B.監(jiān)事會

C.反洗錢管理部門

D.業(yè)務(wù)部門

A.反洗錢管理部門

B.內(nèi)部審計部門

C.人力資源部門

D.業(yè)務(wù)部門

A.董事會、監(jiān)事會、高級管理層

B.業(yè)務(wù)部門

C.反洗錢管理部門

D.內(nèi)部審計部門、人力資源部門、信息科技部門

E.境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)

A.三，八

B.五，十

C.三，十

D.五，八

A.公安部等我國有權(quán)部門發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單

B.聯(lián)合國發(fā)布的且得到我國承認(rèn)的制裁決議名單

C.其他國際組織、其他國家(地區(qū))發(fā)布的且得到我國承認(rèn)的反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單

D.中國人民銀行要求關(guān)注的其他反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單

E.洗錢風(fēng)險管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測關(guān)注的組織或人員名單

A.制定起草洗錢風(fēng)險管理政策和程序

B.組織落實反洗錢信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)治理

C.組織落實交易監(jiān)測和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易

D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險管理策略及洗錢風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報告并提出處理建議

A.識別、評估、監(jiān)測本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險

B.將洗錢風(fēng)險管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計、業(yè)務(wù)管理和具體操作

C.開展或配合開展客戶身份識別和客戶洗錢風(fēng)險分類管理

D.履行大額和可疑交易報告職責(zé)，及時向人行報送

A.法人金融機構(gòu)應(yīng)于2021年12月31日前制定或更新洗錢風(fēng)險評估制度

B.法人金融機構(gòu)應(yīng)在2022年12月21日前，依據(jù)新指引完成首次評估

C.法人金融機構(gòu)實施風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)選取科學(xué)合理的評估方法，通過恰當(dāng)?shù)臅鎲柧?、現(xiàn)場座談、抽樣調(diào)查等形式，定性或定量開展評估

D.法人金融機構(gòu)應(yīng)充分運用自評估，確保反洗錢資源配置、洗錢風(fēng)險管理策略、政策和程序與評估所識別的風(fēng)險相適應(yīng)

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6