（)部負(fù)責(zé)制定我行洗錢及制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)偏好,作為我行涉及洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)管理控制的重要依據(jù)。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.辦公室
D.信貸管理部
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第1題
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
第2題
A.總行運(yùn)營管理部牽頭負(fù)責(zé)全行產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織管理工作
B.各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)監(jiān)管要求將歸口本條線管理產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作嵌入到自身產(chǎn)品制度、研發(fā)流程
C.總行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)對(duì)全行業(yè)務(wù)產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作履職情況及評(píng)估質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.各分支行負(fù)責(zé)在新產(chǎn)品研發(fā)階段為總行各業(yè)務(wù)管理部門洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供支持
第3題
A.全面合規(guī)管理
B.全面戰(zhàn)略管理
C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理
D.全面經(jīng)營管理
第4題
A.確立洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)
B.審定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略
C.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序
D.授權(quán)高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理
E.定期審閱反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)了解重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況
第5題
A.公開
B.保密
C.通報(bào)相關(guān)人員
D.指揮相關(guān)人員
第7題
第8題
第9題
A.業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況考慮是否配備反洗錢崗位人員
B.從事監(jiān)測(cè)分析工作的人員配備應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)的可疑交易甄別分析工作量相匹配
C.應(yīng)當(dāng)從制度建設(shè)、業(yè)務(wù)審核、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、系統(tǒng)建設(shè)、監(jiān)測(cè)分析、合規(guī)制裁、案件管理等角度細(xì)分洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理崗位
D.有條件配備專職人員的，不得以兼職人員替代專職人員，兼職人員占全部洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理人員的比例不得高于80%
第10題
A.分行法律合規(guī)部
B.分行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行審計(jì)部
