題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
[判斷題]
按照風(fēng)險為本方法，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險。（)
查看答案
網(wǎng)友您好，
請在下方輸入框內(nèi)輸入要搜索的題目：
AI搜題
NEW
搜題
更多“按照風(fēng)險為本方法，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險。（)”相關(guān)的問題
第1題
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)通過建立本機構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險參考體系，計量評估體系以及風(fēng)險控制體系，實現(xiàn)以下目標(biāo)（)。
A.科學(xué)合理決定反洗錢工作的成本投入和資源配置
B.提前預(yù)防和及時發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險
C.為本機構(gòu)對洗錢風(fēng)險進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
D.全面、真實、動態(tài)地掌控本機構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險程度
第2題
以下哪些不是業(yè)務(wù)部門應(yīng)承擔(dān)的洗錢風(fēng)險管理職責(zé)：（)。
A.識別、評估、監(jiān)測本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險，及時向反洗錢管理部門報告
B.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風(fēng)險，提出控制洗錢風(fēng)險的措施和建議，及時向高級管理層報告
C.建立相應(yīng)的工作機制，將洗錢風(fēng)險管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計、業(yè)務(wù)管理和具體操作
D.開展或配合開展客戶身份識別和客戶洗錢風(fēng)險分類管理，采取針對性的風(fēng)險應(yīng)對措施
第3題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)考慮洗錢風(fēng)險與聲譽、法律、流動性等風(fēng)險之間的關(guān)聯(lián)性和傳導(dǎo)性，審慎評估洗錢風(fēng)險對聲譽、運營、財務(wù)等方面的影響，防范洗錢風(fēng)險傳導(dǎo)與擴散。（)
第4題
此次《辦法》再一次肯定了“金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度”，要求金融機構(gòu)定期或不定期評估洗錢和恐怖融資風(fēng)險，確保有效識別風(fēng)險管理漏洞，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理政策，提高風(fēng)險防范能力。()此題為判斷題(對，錯)。
第5題
根據(jù)《上海浦東發(fā)展銀行反洗錢管理辦法（B/O)》（浦銀辦發(fā)〔2019〕33號)規(guī)定，反洗錢應(yīng)按照（)的方法，有效防范洗錢風(fēng)險。
A.風(fēng)險為本
B.規(guī)則為本
C.預(yù)防為本
D.綜合評估為本
第7題
開展洗錢風(fēng)險評估時,應(yīng)考慮總體風(fēng)險控制環(huán)境與策略,洗錢風(fēng)險評估與控制應(yīng)與總體風(fēng)險控制策略相違背（）
第8題
金融控股集團公司在集團層面建立統(tǒng)一的大額交易和可疑交易報告管理制度的目的是有效識別和應(yīng)對跨市場、跨行業(yè)和跨機構(gòu)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險，防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險在不同專業(yè)公司間的傳遞。（)
熱門考試
全部 >
2022年威海市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年綿陽市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年宜賓市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案 2022年濰坊市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年浙江省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年河南省執(zhí)業(yè)藥師繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年自貢市專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年陜西省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年江西省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案2022年吉林省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公需科目考試試題及答案
相關(guān)試卷
全部 >
2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（十）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（九）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（八）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（七）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（六）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（五）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（四）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（三）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（二）2025年陜西省建筑三類人員《土建類專職安全生產(chǎn)管理人員C2證》模擬卷（一）
