新產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是落實(shí)（)反洗錢原則的基礎(chǔ)工作。
A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.審慎性
C.有效性
D.全面性
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第1題
A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.同一性原則
D.動(dòng)態(tài)管理原則
E.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
F.保密性原則
第3題
A.審慎性原則
B.相匹配原則
C.有效性原則
D.全面性原則
第4題
第5題
A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.外部風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
第6題
A.科學(xué)合理決定反洗錢工作的成本投入和資源配置
B.提前預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.為本機(jī)構(gòu)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
D.全面、真實(shí)、動(dòng)態(tài)地掌控本機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度
第7題
A.全面性原則 Y
B.謹(jǐn)慎性原則 Y
C.同一性原則 Y
D.靜態(tài)管理原則
E.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則 Y
F.保密原則 Y
第8題
A.識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向反洗錢管理部門報(bào)告
B.識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，提出控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議，及時(shí)向高級(jí)管理層報(bào)告
C.建立相應(yīng)的工作機(jī)制，將洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作
D.開展或配合開展客戶身份識(shí)別和客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理，采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
第9題
A.個(gè)人業(yè)務(wù)部
B.所有部門
C.反洗錢業(yè)務(wù)部門
D.各支行
第10題
A.總行運(yùn)營(yíng)管理部牽頭負(fù)責(zé)全行產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織管理工作
B.各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)監(jiān)管要求將歸口本條線管理產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作嵌入到自身產(chǎn)品制度、研發(fā)流程
C.總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)全行業(yè)務(wù)產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作履職情況及評(píng)估質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.各分支行負(fù)責(zé)在新產(chǎn)品研發(fā)階段為總行各業(yè)務(wù)管理部門洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供支持
