A、一萬元以上五萬元以下

B、五萬元以上十萬元以下

C、十萬元以上二十萬元以下

D、二十萬元以上五十萬元以下

A.10萬元以上20萬元以下罰款

B.20萬元以上40萬元以下罰款

C.10萬元以上30萬元以下罰款

D.20萬元以上50萬元以下罰款

《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上20萬元以下

D.20萬元以上30萬元以下

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上20萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款( )。

A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的;

B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

C、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

D、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的。

符合《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定的是（ ）。 A．金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié) B．大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心 C．在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人 D．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度

A．在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料

B．客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后.客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年

C．委托第三方代為履行識別客戶身份的，金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)有()行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由反洗錢行政主管部門處20萬元以上50萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處1萬元以上5萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度

B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的

C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的

D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的

下列關(guān)于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是( )。

A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記

B.第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任

C.金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份

D.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年